前海实盈被立案调查 关联私募中投骏和被取消从业资格
2022-04-01 11:13:11 |来源:资本邦
3月31日,资本邦了解到,近期,基金业协会发布公告称,前海实盈通过其股东、员工与多位自然人签署民间借贷,募集金额从10万元、20万元到232万元不等,由于前海实盈存在向非合格投资者募集资金等三大违规事实,其已被立案调查,且实控人因诈骗罪被判处有期徒刑13年。此外,前海实盈被撤销管理人登记,关联私募中投骏和也被取消管理人资格。
对此,有私募业内人士表示,随着私募行业高速发展,由于信息不透明等特性,让部分伪私募夹杂其中,给行业发展带来负面影响,侵害投资者的权益。此次基金业协会重拳出击,打击违法乱纪的私募机构,取消管理资格和基金从业资格,并且拉入黑名单,这一系列的措施将推动私募基金行业高质量发展。
具体来看,前海实盈资产存在三大违规事实。首先是向非合格投资者募集资金。前海实盈通过其股东、员工与多位自然人投资者签署《借款服务协议书(元元生息)》进行民间借贷,募集金额从10万元、20万元到232万元不等,用于“公司运营、量化技术投资或者基金投资等”。经查后,前海实盈因涉嫌非法吸收公众存款罪,已被广州市公安局天河区分局经侦大队立案调查。
其次是向投资者承诺保本保收益。前海实盈及其员工以公告或承诺函的方式向购买其在管产品基石二号私募投资基金(以下简称基石二号)的投资者承诺最低年化收益。以上行为违反了《私募基金监管办法》第十五条,以及《募集办法》第二十四条的规定。据私募排排网信息,前海实盈基石二号从2019年11月8日后未再更新净值信息,该产品截至2019年11月8日的单位净值为1.22元。
第三是未按规定向基金业协会报告重大事项及更新机构诚信信息。前海实盈在协会登记的实际控制人凌山因诈骗罪被判处有期徒刑13年。前海实盈未向协会报告上述重大事项及诚信信息,上述行为违反了相关规定。根据相关法律规定,基金业协会作出以下处分:对前海实盈撤销管理人登记,取消会员资格。对凌山取消基金从业资格,加入黑名单,期限为终身。对梁德元及何仁杰取消基金从业资格,加入黑名单,期限为5年。(爽爽)
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